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澳门亚洲注册送元_招商香港因错误处理客户款项被港证监罚款500万元

 2020-01-09 11:19:22  来源:互联网 

澳门亚洲注册送元_招商香港因错误处理客户款项被港证监罚款500万元

澳门亚洲注册送元,证券及期货事务监察委员会(证监会)因招商证券(香港)有限公司(招商)与错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失,对其作出谴责及罚款500万元。

证监会发现,在2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商曾经约800次为了《证券及期货(客户款项)规则》(《客户款项规则》)明确容许的目的以外的目的,将介乎68,000元至3.08亿元的资金由客户信托帐户转出。

招商亦没有聘用适当的职员来进行其业务,也没有设立妥善的内部监控措施和程序以确保遵从《客户款项规则》及保障客户资产。

由于稳妥保管客户资产是持牌法团的基本责任,故即使客户资金其后在同日便被转回客户信托帐户,任何违反这项责任的行为仍是不能姑息的。招商采取有关做法超过三年,显然违反了这项基本责任,及没有遵从《客户款项规则》和《操守准则》(注3)。

证监会在厘定罚则时已考虑到所有相关情况,当中包括招商︰

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